2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制和公司制期貨交易所在實(shí)際運(yùn)行過程中有明顯的差別，主要表現(xiàn)為( )?！径噙x題】

A.設(shè)立的目的不同

B.承擔(dān)的法律責(zé)任不同

C.適用法律不盡相同

D.資金來源不同

正確答案:A、B、C、D

答案解析:考核會(huì)員制和公司制期貨交易所在實(shí)際運(yùn)行過程中的差別。

2、下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，不正確的是( )?！締芜x題】

A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣

B.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性

C.增加了交易成本

D.簡(jiǎn)化了交易過程

正確答案:C

答案解析:期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化使期貨合約的連續(xù)買賣更加便利，并使之具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性，極大地簡(jiǎn)化了交易過程，降低了交易成本，提高了交易效率。

3、下列情況屬于期貨公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）【單選題】

A.期貨公司不能如期滿足客戶提取保證金而導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)

B.期貨價(jià)格波動(dòng)幅度巨大，使得虧損一方難以退出，客戶出現(xiàn)爆倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，給期貨公司造成損失

C.期貨公司不能如期償還流動(dòng)性負(fù)債而導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司在期貨代理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)上因操作失誤和管理不善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:考察對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等的理解。

4、當(dāng)某合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，采取( )等措施?！径噙x題】

A.對(duì)部分或全部會(huì)員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金

B.限制部分會(huì)員或全部會(huì)員出金

C.暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開新倉(cāng)

D.調(diào)整漲跌停板幅度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:交易所有權(quán)調(diào)整交易保證金的第四種情況的內(nèi)容。

5、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于( )?！締芜x題】

A.實(shí)值期權(quán)

B.深度實(shí)值期權(quán)

C.虛值期權(quán)

D.深度虛值期權(quán)

正確答案:C

答案解析:看漲期權(quán)內(nèi)涵價(jià)值=標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格=839.25-840=-0.75美分/蒲式耳；計(jì)算結(jié)果小于0 ，則該期權(quán)為虛值期權(quán)。

6、期貨交易所交易的每手期貨合約代表的標(biāo)的商品的數(shù)量稱為( )?！締芜x題】

A.合約名稱

B.最小變動(dòng)價(jià)位

C.報(bào)價(jià)單位

D.交易單位

正確答案:D

答案解析:交易單位，是指在期貨交易所交易的每手期貨合約代表的標(biāo)的物的數(shù)量。

7、我國(guó)黃金期貨的交割結(jié)算價(jià)是把最后（）個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格加權(quán)平均價(jià)?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:我國(guó)黃金期貨的交割結(jié)算價(jià)是把最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格加權(quán)平均價(jià)。

8、有時(shí)企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)即不是多頭，也不是空頭，而是計(jì)劃在未來買入或賣出某商品或資產(chǎn)，這種情形也可以進(jìn)行套期保值。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:有時(shí)企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)既不是多頭，也不是空頭，而是計(jì)劃在未來買入或賣出某商品或資產(chǎn)。這種情形也可以進(jìn)行套期保值，在期貨市場(chǎng)建立的頭寸是作為現(xiàn)貨市場(chǎng)未來要進(jìn)行的交易的替代物。此時(shí)，期貨市場(chǎng)建立的頭寸方向與未來要進(jìn)行的現(xiàn)貨交易的方向是相同的。

9、某年4月份，某廠預(yù)計(jì)7月份需要500噸陰極銅作為原料，當(dāng)時(shí)銅的現(xiàn)貨價(jià)格為53000元／噸，因目前倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容不夠，無法購(gòu)進(jìn)。為了防止銅價(jià)上漲，決定在上海期貨交易所進(jìn)行銅套期保值期貨交易，當(dāng)年7月份銅期貨價(jià)格為53300元／噸。該廠在期貨市場(chǎng)應(yīng)（）期貨合約。（銅期貨合約為5噸/手）【單選題】

A.賣出100手

B.買入100手

C.賣出50手

D.買入50手

正確答案:B

答案解析:該廠為了防止未來銅價(jià)上漲，應(yīng)進(jìn)行買入套期保值。銅期貨為5噸/手，該廠需要500噸，所以應(yīng)當(dāng)買入銅期貨合約的數(shù)量為：500/5=100手。

10、理論上，當(dāng)期貨合約到期時(shí)，持倉(cāng)費(fèi)會(huì)減小到零，基差也將變?yōu)榱?。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:理論上，當(dāng)期貨合約到期時(shí)，持倉(cāng)費(fèi)會(huì)減小到零，基差也將變?yōu)榱恪?/p>