2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下人員或機構(gòu)中不能從事期貨交易的是（）?！究陀^案例題】

A.中國核物理研究所

B.甲期貨公司某營業(yè)部工作人員的父母

C.上海財政局

D.中國金融期貨交易所的小李

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易： (一）國家機關(guān)和事業(yè)單位； (二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶； (三）期貨公司工作人員及其配偶； (四）證券、期貨市場禁止進入者； (五）未能提供開戶證明材料的單位和個人； (六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。中國核物理研究所屬于事業(yè)單位，財政局屬于國家機關(guān)，小李為從業(yè)人員。選項ACD均不可以從事期貨交易。

2、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）措施?！究陀^案例題】

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B.關(guān)閉其分支機構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條  期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條采取監(jiān)管措施。《期貨交易管理條例》第五十五條 對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

3、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X

B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)?？蛻舯ＷC金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

4、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）?！究陀^案例題】

A.責(zé)令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無需采取監(jiān)管措施

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%； 第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。此題中，流動資產(chǎn)/流動負(fù)債=6000/5500=109%，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；但109%再根據(jù)第二十七條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān) 業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；（三）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

5、若某證券公司受托從事IB業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）?！究陀^案例題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.下達(dá)期貨交易指令

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。