2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、

證券投資基金作為一種金融產(chǎn)品，與股票的區(qū)別不包括（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

B.所籌資金的投向

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)

D.信息披露程度

正確答案:D

答案解析:考核基金與股票的3個(gè)不同點(diǎn)。反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同；所籌資金的投向不同；投資收益與風(fēng)險(xiǎn)不同。

2、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括（ ）?！締芜x題】

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

正確答案:A

答案解析:我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

3、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（ ）。【單選題】

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

正確答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)的保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。A、B、D項(xiàng)屬于基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)。

4、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。【單選題】

A.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近2年沒有違法記錄

C.對(duì)基金管理公司持有10%以上股權(quán)的非主要股東，凈資產(chǎn)不低于5 000萬元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格證的人員達(dá)到法定人數(shù)

正確答案:D

答案解析:設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。
（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。
（4）對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5 000萬人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。
（5）取得基金從業(yè)資格證的人員達(dá)到法定人數(shù)。
（6）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。
（7）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
（8）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（ ）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)?！締芜x題】

A.30

B.45

C.15

D.10

正確答案:A

答案解析:托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。會(huì)議召開后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并予公告。

6、【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

7、能夠進(jìn)行套利交易的基金是（ ）?！締芜x題】

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

正確答案:D

答案解析:本題答案為D，ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大；保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金；上市開放式基金上市開放式基金（listed open-ended funds，LOF）是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開放式基金；系列基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

8、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（ ）?！締芜x題】

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.德國(guó)

D.加拿大

正確答案:A

答案解析:保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于美國(guó)，其核心是運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金操作。

9、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、（ ）、靈活配置型基金等?！締芜x題】

A.可轉(zhuǎn)債基金

B.大盤價(jià)值型基金

C.房地產(chǎn)基金

D.股債平衡型基金

正確答案:D

答案解析:依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等；A項(xiàng)屬于債券基金的類型之一；B項(xiàng)屬于按投資風(fēng)格分類的股票基金類型之一；C項(xiàng)屬于按行業(yè)分類的股票基金類型之一。

10、【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析: