2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司內(nèi)部控制的核心是（ ），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。【單選題】

A.成本控制

B.人員控制

C.風險控制

D.效益控制

正確答案:C

答案解析:公司內(nèi)部控制的核心是風險控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

2、

基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.及時性原則

D.相互制約原則

正確答案:C

答案解析:

內(nèi)部控制的五原則包括：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。

3、下列不屬于價值型股票的是（ ）?！締芜x題】

A.藍籌股

B.同期型股票

C.收益型股票

D.逆勢型股票

正確答案:B

答案解析:價值型股票可以進一步被細分為低市盈率股、藍籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢型股票等。

4、

（ ）的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助

A.客戶至上

B.守法合規(guī)

C.誠實守信

D.保守秘密

正確答案:B

答案解析:

守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

5、開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第（ ）天進行基金資產(chǎn)凈值公告?！締芜x題】

A.4

B.3

C.2

D.1

正確答案:D

答案解析:開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。

6、（ ）是“投資者適當性”原則的體現(xiàn)?！締芜x題】

A.合格投資者制度

B.適度監(jiān)管制度

C.行政審批制度

D.市場準入限制

正確答案:A

答案解析:合格投資者制度是非公開募集基金在募集對象方面的一項重要制度，是將風險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風險承受能力投資者的“投資者適當性”原則的體現(xiàn)。

7、證券交易所屬于基金的（ ）?！締芜x題】

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.份額登記機構(gòu)

C.自律管理機構(gòu)

D.評價機構(gòu)

正確答案:C

答案解析:證券交易所是基金的自律管理機構(gòu)之一。

8、暫停申購和贖回ETF份額的情形不包括（ ）。【單選題】

A.不可抗力導致基金無法接受申購和贖回

B.證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值

C.登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購和贖回

D.法律法規(guī)規(guī)定或中國銀監(jiān)會批準的其他情形

正確答案:D

答案解析:

D項的正確表述為：“法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。”

出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請：

(1)不可抗力導致基金無法接受申購和贖回；

(2)證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

(3)證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購和贖回；

(4)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

9、對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（ ）年?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:D

答案解析:對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。

10、某投資者投資10000元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為（ ）份?！締芜x題】

A.9 884.42

B.9 881.42

C.10000

D.9888

正確答案:A

答案解析:凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）=10 000/（1+1.2%）=9 881.42（元）；認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值=（9 881.42 +3）/1=9 884.42（份）。