2022年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。Ⅰ. 錄音電話Ⅱ. 電郵Ⅲ. 短信Ⅳ. 信函【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

2、美國股權(quán)投資基金的主要組織形式是（  ）?！締芜x題】

A.公司式

B.契約式

C.有限合伙制

D.信托式

正確答案:C

答案解析:有限合伙制美國股權(quán)投資基金的主要組織形式。

3、在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取（）等方式履行特定對象確定程序?！締芜x題】

A.問卷調(diào)查

B.訪談?wù){(diào)查

C.會(huì)議調(diào)查

D.專家調(diào)查

正確答案:A

答案解析:在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

4、（ ）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金?！締芜x題】

A.并購基金

B.不動(dòng)產(chǎn)基金

C.合伙型基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

正確答案:C

答案解析:合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

5、不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,（ ）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些?！締芜x題】

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.成長投資

C.并購?fù)顿Y

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

正確答案:B

答案解析:不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè)重點(diǎn)也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長投資對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些，并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

6、（）是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式?！締芜x題】

A.信托制

B.公司+有限合伙

C.公司制

D.有限合伙制

正確答案:B

答案解析:“公司+有限合伙”是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式。

7、信用信息報(bào)告的主要目標(biāo)包括（）。Ⅰ.持續(xù)、動(dòng)態(tài)積累私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員信用記錄，帶動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信用自治Ⅱ.促進(jìn)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員提升經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、透明度和投資運(yùn)作的專業(yè)度Ⅲ.為中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)等相關(guān)部門開展工作提供參考Ⅳ.引導(dǎo)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺提升合規(guī)風(fēng)控能力和水平【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:信用信息報(bào)告的主要目標(biāo)包括：（一）持續(xù)、動(dòng)態(tài)積累私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員信用記錄，帶動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信用自治。（二）引導(dǎo)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺提升合規(guī)風(fēng)控能力和水平。（三）促進(jìn)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員提升經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、透明度和投資運(yùn)作的專業(yè)度。（四）引導(dǎo)行業(yè)相關(guān)合作機(jī)構(gòu)關(guān)注私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會(huì)員的信用記錄。（ 五）為中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)等相關(guān)部門開展工作提供參考。

8、(  )是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式投資于境內(nèi)企業(yè)。【單選題】

A.跨境股權(quán)投資

B.跨境直接投資

C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資

D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資

正確答案:D

答案解析:境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)。

9、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密

C.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金

D.募集機(jī)構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年（D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）?；鹉技^程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突（A項(xiàng)正確），履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密（B項(xiàng)正確）。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。（C項(xiàng)正確）

10、關(guān)于以下全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機(jī)制說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見

B.申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

C.因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定

D.掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之二

正確答案:D

答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（自2013年2月8日起施行）第二章規(guī)定：掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。