最近小伙伴們都在關(guān)注證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會二者之間的關(guān)系，現(xiàn)在跟隨幫考網(wǎng)一起具體了解一下吧。

證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會都屬于非營利性社會團體法人，是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)成立的行業(yè)自律性組織，證券業(yè)協(xié)會成立早于基金業(yè)協(xié)會。

一、證券從業(yè)考試和基金從業(yè)考試組織實施方的變更

自2003年起，基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。

2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》（以下簡稱新《基金法》）正式實施，規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試。

目前證券從業(yè)資格考試和基金從業(yè)資格考試分別由證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會組織實施，是分開獨立的兩個考試。

二、證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)范圍

1、中國基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于2012年6月6日，是依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在國家民政部登記的社會團體法人，是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會，基金服務(wù)機構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會。

中基協(xié)協(xié)會主要職責(zé)包括：

（1）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

（2）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

（3）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

（4）提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

（5）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;

（6）依法辦理非公開募集基金的登記、備案;協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

2、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。

《中國證券業(yè)協(xié)會章程》明確了協(xié)會在以下三方面的主要職責(zé)：

（1）依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：

教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息,為會員提供服務(wù);制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

（2）依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，行使下列職責(zé)：

制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理;負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理; 行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

（3）依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責(zé)任;組織證券從業(yè)人員水平考試;推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益;推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行自律管理;其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)被國家社團管理機關(guān)民政部評為全國先進社會組織。

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