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證券投資基金的參與主體分別有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-02-20 19:49
證券投資基金的參與主體分別有哪些?

目前在我國的基金市場上,有許多的參與主體進(jìn)入基金市場進(jìn)行基金交易。基金市場根據(jù)各個參與主體所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同,將基金市場的參與主體劃分為以下幾類:基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。

1、基金當(dāng)事人

我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立,其中基金份額持有人、基金管理人與基金托管人都是基金合同的當(dāng)事人,稱為基金當(dāng)事人。

1)基金份額持有人:是基金的投資者、出資人,基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

2)基金管理人:是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其主要職責(zé)是按照基金合同的規(guī)定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

3)基金托管人:在《證券投資基金法》中規(guī)定:“基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管”,這是為了保證基金資產(chǎn)的安全。

2、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人,又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu),除此之外基金市場還有許多其他面向基金提供各類服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。 這些機(jī)構(gòu)主要包括:基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)、份額注冊登記機(jī)構(gòu)、估值核算機(jī)構(gòu)、投資顧問機(jī)構(gòu)、評價機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)以及律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。

3、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

1)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處,中國證監(jiān)會是我國的基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2)基金自律組織

證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一?;鹦袠I(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會。我國的基金行業(yè)自律組織是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

以上就是證券投資基金的參與主體了,其中基金當(dāng)事人是??嫉?,要重點(diǎn)記憶。希望以上內(nèi)容對各位考生的備考復(fù)習(xí)有所幫助。

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