2025年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關(guān)于全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機制中說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

B.申請掛牌公司在其股票掛牌前實施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵計劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵計劃等情況

C.申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記

D.股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由主辦券商向掛牌公司提出，由主辦券商報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案

正確答案:D

答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（自2013年2月8日起施行）第二章規(guī)定：股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。

2、公司型股權(quán)基金進行解散清算，分配順序在基金投資者投資本金后的是（）?！締芜x題】

A.基金所欠稅款

B.清算費用

C.公司債務(wù)

D.業(yè)績報酬

正確答案:D

答案解析:公司型及合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配（先歸還本金，后業(yè)績報酬）。

3、下列選項中，（）情形被視為公開發(fā)行。Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

4、某基金銷售機構(gòu)擬代理銷售某股權(quán)投資基金，審閱了基金的招募材料，應(yīng)當(dāng)提供修正的內(nèi)容為（）。【單選題】

A.本基金目前規(guī)模為10億元，滿5億元成立

B.本基金投資于高成長擬上市企業(yè)，回報不低于30％

C.本基金管理費率2％，投資期全額收取，退出期減半收取

D.本基金期限7年，投資期4年，退出期3年，基金管理人可自行決定延長1年

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容，不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中應(yīng)避免出現(xiàn)相關(guān)表述。

5、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金的基本信息內(nèi)容有（ ）。Ⅰ. 基金名稱Ⅱ. 基金架構(gòu)Ⅲ. 基金類型Ⅳ. 基金募集規(guī)?！締芜x題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露的基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人(如有)。

6、不能用于基金募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的媒體渠道包括（）。Ⅰ. 海報、戶外廣告Ⅱ. 電視、電臺Ⅲ. 門戶網(wǎng)站【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:公共媒體渠道不能用于推介股權(quán)投資基金，包括海報、戶外廣告、電視、電臺、門戶網(wǎng)站等。

7、下列關(guān)于基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求的說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

B.同一基金管理人可以兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求

D.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足如下基本要求：1.主體資格要求基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。2.專業(yè)化經(jīng)營要求基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求。為進一步落實專業(yè)化經(jīng)營，基金管理人應(yīng)按照如下要求進行運營：（1）基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)；（2）基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣；（3）同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)。3.防范利益沖突要求（1）基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制。（2）基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與“投資管理” 的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)。4.運營基本設(shè)施和條件要求基金管理人應(yīng)當(dāng)具備開展基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和實際的經(jīng)營場所，其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職的高管人員。另外，基金管理人應(yīng)當(dāng)具備充足的資本金，以維持一定期間內(nèi)的基金管理人的人員工資、辦公開支、租賃費用等運營費用支出。

8、對于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點辦法》要求認繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于（）形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元?！締芜x題】

A.無形資產(chǎn)

B.貨幣

C.固定資產(chǎn)

D.不動產(chǎn)

正確答案:B

答案解析:對于外商投資股權(quán)投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點辦法》要求認繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。

9、在“公司+信托”模式下，信托計劃通常由（）發(fā)起設(shè)立?！締芜x題】

A.管理人

B.受托人

C.出資人

D.投資者

正確答案:B

答案解析:在“公司+信托”模式下，信托計劃通常由受托人發(fā)起設(shè)立。

10、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（ ）。Ⅰ.運營風(fēng)險控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益沖突的投資交易制度Ⅳ.合格投資者風(fēng)險揭示制度【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為：申請機構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的）公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。