2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是（ ）。【單選題】

A.督察長享有充分的知情權(quán)

B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C.督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

正確答案:C

答案解析:C項正確的表述：督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案（即不需要董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)就有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案）。督察長的合規(guī)責(zé)任還包括：督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告；督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作等。

2、（）是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。【單選題】

A.合格管理

B.合規(guī)管理

C.違約管理

D.違規(guī)管理

正確答案:B

答案解析:合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

3、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（ ）報告?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

D.股東大會

正確答案:C

答案解析:經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

4、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向（ ）報告Ⅰ.公司董事會Ⅱ.中國證監(jiān)會Ⅲ.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)Ⅳ.公司監(jiān)事會【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

5、基金管理人進行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括（ ）。【單選題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

C.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規(guī)檢查的具體情況，除ABC三項外，合規(guī)檢查還包括：（1）公司員工及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；（2）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破；（3）風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。