2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費，不符合要求的是（ ）。【單選題】

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

C.增值服務(wù)費從申購（認(rèn)購）資金中扣除

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則；②所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容；③統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等；④基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)；⑤增值服務(wù)費應(yīng)當(dāng)單獨繳納，不應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除；⑥提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費；⑦相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形?；痄N售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國證監(jiān)會備案。

2、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（ ）?！締芜x題】

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項

B.計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值為基金管理人的職責(zé)。我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3、存在以下（ ）情形的，不得成為基金管理公司實際控制人?！締芜x題】

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

B.凈資產(chǎn)低于實收資本的30%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

4、（ ）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理?；饦I(yè)協(xié)會作為自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。

5、我國基金監(jiān)管活動的主要依據(jù)是（ ）以及中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所發(fā)布的一系列的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則?！締芜x題】

A.《基金管理公司管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《基金運作管理辦法》

D.《證券法》

正確答案:B

答案解析:我國基金監(jiān)管活動的主要依據(jù)是《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所發(fā)布的一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。