2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時實施重組方案，并于實施完畢之日起____個工作日內(nèi)編制實施情況報告書，向 _____提交書面報告，并予以公告。（ )【選擇題】

A.2、證券交易所

B.2、中國證監(jiān)會

C.3、中國證券業(yè)協(xié)會

D.3、證券交易所

正確答案:D

答案解析:《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十二條規(guī)定，上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)及時實施重組方柔，并于實施完畢之日起3個工作日內(nèi)編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。 上市公司聘請的獨立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對重大資產(chǎn)重組的實施過程、資產(chǎn)過戶事宜和相關(guān)后續(xù)事項的合規(guī)性及風(fēng)險進行核查，發(fā)表明確的結(jié)論性意見。獨立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所出具的意見應(yīng)當(dāng)與實施情況報告書同時報告、公告。

2、公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)？( ) Ⅰ.持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項時，召集債券持有人會議 Ⅱ.公司為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財產(chǎn)為信托財產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在坦保期間妥善保管 Ⅲ.在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務(wù) Ⅳ.預(yù)計公司不能償還債務(wù)時，要求公司追加擔(dān)保，或者依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項時， 召集債券持有人會議；（二）在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況；（三）對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場公告一次受托管理事務(wù)報告；（四）在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)；（五）預(yù)計發(fā)行人不能償還債務(wù)時，要求發(fā)行人追加擔(dān)保，并可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施；（六）在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù)；（七）發(fā)行人為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議可以約定擔(dān)保財產(chǎn)為信托財產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前或債券募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管；（八）發(fā)行人不能償還債務(wù)時，可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。

3、市盈率估價方法中，市場預(yù)期回報率倒數(shù)法得出的結(jié)論是（     ）?！具x擇題】

A.股票持有者預(yù)期的回報率恰好是市盈率的倒數(shù)

B.在有效市場的假設(shè)下，風(fēng)險結(jié)構(gòu)等類似的公司，其股票市盈率也應(yīng)相同

C.可以根據(jù)一些變量的給定值對市盈率大小進行預(yù)測的分析

D.既有理性的計算，更有對市場供求的感性判斷

正確答案:A

答案解析:市場預(yù)期回報率倒數(shù)法是指在一定假設(shè)條件（不變增長模型，公司利潤內(nèi)部保留率為固定不變的b，再投資利潤率為固定不變的r，股票持有者預(yù)期回報率與投資利潤率相當(dāng)）下，股票持有者預(yù)期回報率恰好是市盈率的倒數(shù)，即其中，而市場歸類決定法則認(rèn)為在有效市場的假設(shè)下，風(fēng)險結(jié)構(gòu)等類似的公司，其股票市盈率相同。

4、股票轉(zhuǎn)讓可以釆取的方式有（）。Ⅰ.協(xié)議方式Ⅱ.做市方式Ⅲ.代銷方式Ⅳ.競價方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。

5、外國投資者進行證券買賣的限制性規(guī)定中，除下列（  ）情形外，投資者不得進行證券買賣(B股除外）。 I.投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售II.投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份III.投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售 IV.投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，限售期滿后也不可以出售 V.投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因需轉(zhuǎn)讓其股份的，經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、IV、V

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第二十條規(guī)定，投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售。

6、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于（）億元人民幣，并且最近（）年年末的凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣?！具x擇題】

A.5；3；5

B.3；5；3

C.3；5；5

D.5；3；3

E.3；3；5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》第九條規(guī)定：信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記三年以上；（2）注冊資本不低于五億元人民幣，并且最近三年年末的凈資產(chǎn)不低于五億元人民幣；（3）自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求；（4）原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)；（5）具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，到期信托項目全部按合同約定順利完成，沒有挪用信托財產(chǎn)的不良記錄，并且最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為；（6）具有良好的公司治理、信托業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制；（7）具有履行特定目的信托受托機構(gòu)職責(zé)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（8）已按照規(guī)定披露公司年度報告；（9）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

7、上市公司內(nèi)核小組通常由（）名保持穩(wěn)定性和獨立性的專業(yè)人士組成?！具x擇題】

A.5~10

B.5~15

C.8~15

D.10~15

E.8~20

正確答案:C

答案解析:上市公司內(nèi)核小組通常由8~15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性；公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外，內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員。

8、根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首次公開發(fā)行股票中止審查的情形》，下列（）情形的在審企業(yè)將被列入中止審查名單。Ⅰ.申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期Ⅱ.未在規(guī)定的期限內(nèi)提交反饋意見回復(fù)Ⅲ.更換保薦代表人Ⅳ.更換律師事務(wù)所Ⅴ.會計師事務(wù)所被證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動，尚未解除【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅴ

正確答案:D

答案解析:題中選項均正確。

9、某國有獨資公司董事會作出的下列決議中，符合法律規(guī)定的是（）?！具x擇題】

A.聘任張某為公司經(jīng)理

B.選舉王某為公司董事長

C.批準(zhǔn)董事李某兼任該國有獨資公司的子公司的經(jīng)理

D.解聘職工董事李某

E.提議召開及召集、主持臨時股東會會議

正確答案:A

答案解析:選項A正確：國有獨資公司設(shè)經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘；選項B錯誤：董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定；選項C錯誤：國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職；選項D錯誤：董事會成員中的職工代表應(yīng)由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生；選項E錯誤：提議召開及召集、主持臨時股東會會議是監(jiān)事會職權(quán)。

10、子公司少數(shù)股東持有的權(quán)益對企業(yè)集團重要的，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)在合并財務(wù)報表附注中披露下列信息（）。I.子公司少數(shù)股東的持股比例II.當(dāng)期歸屬于子公司少數(shù)股東的損益以及向少數(shù)股東支付的股利III.子公司在當(dāng)期期末累計的少數(shù)股東權(quán)益余額IV.子公司的主要財務(wù)信息【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:子公司少數(shù)股東持有的權(quán)益對企業(yè)集團重要的，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)在合并財務(wù)報表附注中披露下列信息:子公司少數(shù)股東的持股比例當(dāng)期歸屬于子公司少數(shù)股東的損益以及向少數(shù)股東支付的股利子公司在當(dāng)期期末累計的少數(shù)股東權(quán)益余額子公司的主要財務(wù)信息