2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有（）。Ⅰ.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排 Ⅱ.發(fā)行人證券上市后，保薦機構(gòu)應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務 Ⅲ.保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務 Ⅳ.組織發(fā)行人及證券服務機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復 Ⅴ.審閱信息披露文件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:Ⅰ項屬于上市保薦書中的內(nèi)容，應在盡職推薦期間完成；Ⅳ項屬于在提交發(fā)行保薦書后應盡的職責。

2、證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包括（）。I.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息II.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務III.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券IV.接受利益相關(guān)方的賄賠或?qū)ζ溥M行賄賂V.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正確答案:B

答案解析:證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包括：①從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動，②編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息，③損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，④從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務，⑤貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務，⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂⑦買賣法律明文禁止買賣的證券，⑥違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，⑨隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，＠泄露客戶資料；中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。III、V兩項屬于證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。

3、證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應當具有良好的保薦業(yè)務團隊，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于（）人【選擇題】

A.20

B.35

C.38

D.42

正確答案:A

答案解析:證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件有：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；②具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人；③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；④具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定；⑤保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件；⑦最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

4、下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（）。 【選擇題】

A.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明 

B.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字 

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

正確答案:B

答案解析:B項是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。

5、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。I.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符II.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更IV.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十二條，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符，②公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上，③首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，④首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，⑤上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起1個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露，⑥實際盈利低于盈利預測達20%以上，⑦關(guān)聯(lián)交易有失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大，④控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大，⑨違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大，⑩違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大，董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。