2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、深圳證券交易所對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)實施日常監(jiān)管，具體措施包括（）。 I.向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為II.向公司發(fā)出各種通知和函件III.要求公司聘請相關(guān)中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見 IV.約見相關(guān)人員 V.對相關(guān)當事人證券賬戶采取限制交易措施【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第17. 1條規(guī)定。本所對本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象實施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施包括：（一）要求上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；（二）要求公司聘請相關(guān)中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；（三） 向公司發(fā)出各種通知和函件等；（四） 約見相關(guān)人員；（五）對相關(guān)當事人證券賬戶采取限制交易措施；（六） 暫不受理保薦人或者其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)或者其相關(guān)人員出具的文件；（七）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

2、下列選項中，可以提議召開臨時董事會會議的有（）。【選擇題】

A.獨立董事

B.監(jiān)事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

E.董事會秘書

正確答案:B

答案解析:選項B正確：經(jīng)代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上的董事或者監(jiān)事會提議，可以召開股份有限公司臨時董事會。獨立董事的特別職權(quán)：（1）重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨立董事認可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構(gòu)出具獨立財務(wù)顧問報告，作為其判斷的依據(jù)；（2）向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所；（3）向董事會提請召開臨時股東大會；（4）提議召開董事會；（5）獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)；（6）可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。獨立董事行使上述職權(quán)必須取得1/2以上獨立董事同意。

3、證券公司參與區(qū)域性市場后，（）變化的，應(yīng)向協(xié)會報備相關(guān)公司決議、內(nèi)部制度和資格證明資料等文件。 Ⅰ.參股比例 Ⅱ.公司注冊資本 Ⅲ.業(yè)務(wù)范圍 Ⅳ.公司章程 Ⅴ.股東人數(shù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》第九條，證券公司參與區(qū)域性市場后，參股比例或業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的，應(yīng)在完成變更手續(xù)后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報備相關(guān)公司決議、內(nèi)部制度和資格證明資料等文件。

4、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為網(wǎng)下初始發(fā)行股票數(shù)量的20%Ⅱ.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為網(wǎng)下初始 發(fā)行股票數(shù)量的40%Ⅲ.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥后無鎖定期網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%Ⅳ.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)上初始發(fā)行量的，應(yīng)當中止發(fā)行Ⅴ.網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，應(yīng)當中止發(fā)行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:Ⅰ、Ⅱ項，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過 50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回拔， 回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)殳的20% ；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%。Ⅳ項，網(wǎng)上投資者中購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回拔給網(wǎng)下投資者。

5、深圳證券交易所上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當至少在每月前（   ）個交易日內(nèi)披露公司為恢復上市所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。  【選擇題】

A.5

B.8

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》14.1.13規(guī)定，公司在其股票暫停上市期間，應(yīng)當繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù)，并至少在每月前五個交易日內(nèi)披露一次為恢復上市所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。公司沒有采取重大措施或者恢復上市計劃沒有相應(yīng)進展的，也應(yīng)當披露并說明具體原因。

6、下列關(guān)于沃爾評分法的說法，錯誤的是（      ）?！具x擇題】

A.該評分法把若干個財務(wù)比率用線性關(guān)系結(jié)合起來，以此評價公司的信用水平

B.選擇了6種財務(wù)比率，分別給定了其在總評價中所占的比重，總和為100分

C.確定標準比率，并與實際比率相比較，評出每項指標的得分，再求出總比分

D.沃爾評分法有一個弱點，就是未能證明為什么要選擇這些指標，而不是更多或更少，或者選擇別的財務(wù)比率，也未能證明每個指標所占比重的合理性

正確答案:B

答案解析:B項，沃爾評分法選擇了7種財務(wù)比率，分別給定了其在總評價中所占的比重，總和為100分。

7、根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。Ⅰ.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆Ⅱ.發(fā)審委每年應(yīng)當至少召開一次全體會議，對審核工作進行總結(jié) Ⅲ.發(fā)審委委員3次以上無故不出席發(fā)市委會議的，中國證監(jiān)會應(yīng)當予以解聘 Ⅳ.發(fā)審委委員所在工作單位近一年來曾為發(fā)行人提供審計服務(wù)，已解除業(yè)務(wù)約定，無須提出回避Ⅴ.發(fā)審委會議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請適用普通程序【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:Ⅲ項，發(fā)審委委員2次以上無故不出席發(fā)審委會議的，中國證監(jiān)會應(yīng)當予以解聘。 Ⅳ項，發(fā)審委委員所在工作單位近2年來曾為發(fā)行人提供審計服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責的， 應(yīng)及時提出回避。Ⅴ項，發(fā)審委會議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請適用《中國證券監(jiān)分管理委員會發(fā)行市核委員會辦法》規(guī)定的特別程序。

8、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法正確的是（）。Ⅰ.監(jiān)事會成員不得少于3人Ⅱ.監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于1/3Ⅲ.公司財務(wù)負責人可以兼任監(jiān)事Ⅳ.監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：監(jiān)事會的組成：（1）上市公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人；（選項Ⅰ正確）（2）監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定；（選項Ⅱ正確）（3）監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席，均由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生；（選項Ⅳ正確）監(jiān)事任職資格：高級管理人員（含經(jīng)理）不得兼任監(jiān)事。（選項Ⅲ錯誤）

9、股票發(fā)行申請過程中，主承銷商盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于（ ）階段?！具x擇題】

A.提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查

B.發(fā)審會前重大事項的調(diào)查

C.發(fā)審會后重大事項的調(diào)查

D.招股說明書刊登前一個工作日的核查驗證

正確答案:A

答案解析:保薦人（主承銷商）盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查階段。這一階段的盡職調(diào)查完成后，保薦人（主承銷商）應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果撰寫盡職調(diào)查報告，并作為上市公司新股發(fā)行申請文件的組成部分提交監(jiān)管部門。

10、影響國債分銷價格的因素有（   ）。 Ⅰ.承銷商所期望的資金回收速度 Ⅱ.承銷商承銷國債的中標成本和手續(xù)費 Ⅲ.可比國債的收益率水平 Ⅳ市場利率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:影響國債銷售價格的因素包括：①市場利率；②承銷商承銷國債的中標成本；③流通中可比國債的收益率水平；④國債承銷的手續(xù)費收入；⑤承銷商所期望的資金回收速度；⑥其他國債分銷過程中的成本。