2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。

2、下列選項中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。【選擇題】

A.資產(chǎn)管理子公司

B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

C.直接投資業(yè)務(wù)子公司

D.期貨子公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司分支機(jī)構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。子公司具有法人地位，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任，故選項A、C、D錯誤。

3、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）?！具x擇題】

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（選項B包括）
（2）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；（選項C包括）
（3）資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書；
（4）以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；
（5）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議；（選項D包括）
（6）委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議；
（7）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

4、一個自然人可以投資設(shè)立（）一人有限責(zé)任公司。【選擇題】

A.1個

B.2個

C.2個及以上

D.不限個數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：一個自然人只能投資設(shè)立1個一人有限責(zé)任公司。

5、【組合型選擇題】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。