2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D符合題意：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（Ⅰ屬于）

（2）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；（Ⅱ?qū)儆冢?/p>

（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（Ⅲ屬于）

（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（Ⅳ屬于）

（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

2、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.變更主要股東
Ⅲ.變更公司形式
Ⅳ.公司合并、分立【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的，如變更業(yè)務(wù)的范圍（Ⅰ正確）、主要股東（Ⅱ正確）、公司形式（Ⅲ正確），公司合并、分立（Ⅳ正確）等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

3、以下哪些信息屬于公司內(nèi)幕信息（）。
Ⅰ.新產(chǎn)品開發(fā)
Ⅱ.上市公司收購
Ⅲ.資產(chǎn)重組計劃
Ⅳ.公司合并【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為，是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)（Ⅰ屬于）、公司分紅、上市公司收購（Ⅱ?qū)儆冢┑葍?nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃（Ⅲ屬于）、公司合并（Ⅳ屬于）等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

4、董事會秘書為證券公司的（）?！具x擇題】

A.管理人員

B.高級管理人員

C.監(jiān)事會成員

D.股東大會成員

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司高級管理人員，是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。

5、有限合伙人可以用（）出資?！窘M合型選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。