2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)為您帶來了歷年真題10道，附答案解析，供考前自測提升!

1、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是()?！具x擇題】

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.有價(jià)證券

正確答案:C

答案解析:

選項(xiàng)C正確：股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是資本證券；

股票是證權(quán)證券，證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是作為權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的；

股票是要式證券，證券所記載的事項(xiàng)通過法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無法律效力；

股票是有價(jià)證券，有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

2、股份公司的經(jīng)營狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括()。

Ⅰ.公司治理水平與管理層質(zhì)量

Ⅱ.公司競爭力

Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況

Ⅳ.公司改組或合并【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：股份公司的經(jīng)營狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括:

(1)公司治理水平與管理層質(zhì)量；(Ⅰ正確)

(2)公司競爭力；(Ⅱ正確)

(3)財(cái)務(wù)狀況；(Ⅲ正確)

(4)公司改組或合并。(Ⅳ正確)

3、債券期限主要根據(jù)()來確定。

Ⅰ.債券的票面利率

Ⅱ.市場利率變化

Ⅲ.債券變現(xiàn)能力

Ⅳ.資金的使用方向【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：

(1)資金使用方向。如果為了彌補(bǔ)臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)，可以發(fā)行短期債券；如果為了滿足長期資金的需求，可以發(fā)行中長期債券；(Ⅳ正確)

(2) 市場利率變化。當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來市場利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券；(Ⅱ正確)

(3) 債券變現(xiàn)能力 。如果市場流通性強(qiáng)，債券容易變現(xiàn)，長期債券容易被投資者接受；如果市場流通性弱，長期債券的銷售可能不如短期債券。(Ⅲ正確)

4、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指()?！具x擇題】

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融互換

D.資產(chǎn)證券化

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

5、最基本的()涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償?！具x擇題】

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用違約互換

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：信用違約互換(簡稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險(xiǎn)公司)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償。

6、根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有()。

Ⅰ.當(dāng)日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價(jià)委托

Ⅳ.開市委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托(Ⅰ正確)、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托(Ⅳ正確)和收市委托；

委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；

根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托；

根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托等。

7、我國規(guī)定封閉式基金的收益分配()。【選擇題】

A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

B.每年不得少于兩次

C.每年不得少于一次

D.每年不得少于三次

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

8、下列關(guān)于再貼現(xiàn)政策的說法中，正確的是()。Ⅳ.對商業(yè)銀行而言，再貼現(xiàn)是買進(jìn)票據(jù)，讓渡資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

9、屬于無面額股票特點(diǎn)的是()。

Ⅰ.發(fā)行價(jià)格較靈活

Ⅱ.便于分割

Ⅲ.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

Ⅳ.分割時(shí)需要辦理面額變更手續(xù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù)。無面額股票不受票面額約朿，發(fā)行該股票的公司能比較容易進(jìn)行股票分割。(Ⅳ錯(cuò)誤)

10、對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()?！具x擇題】

A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)

B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)

C.司法部和中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：2000年財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

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