2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本?！具x擇題】

A.長期穩(wěn)定

B.中短期

C.中期

D.短期

正確答案:A

答案解析:選項A正確：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。

2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為（）?！具x擇題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券代理業(yè)務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

3、（）年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河?！具x擇題】

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

正確答案:A

答案解析:選項A正確：國內(nèi)證券公司從20世紀(jì)90年代開始涉足國際化業(yè)務(wù)。1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。此后，包括君安證券在內(nèi)的多家證券公司陸續(xù)在中國香港地區(qū)建立分支機(jī)構(gòu)。

4、影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)增長
Ⅱ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
Ⅲ.財政政策
Ⅳ.市場利率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)因素主要有：經(jīng)濟(jì)增長（Ⅰ正確）、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)（Ⅱ正確）、貨幣政策、財政政策（Ⅲ正確）、市場利率（Ⅳ正確）、通貨膨脹、匯率變化。

5、在證券市場中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。
Ⅰ.證券登記結(jié)算公司
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.會計師事務(wù)所
Ⅳ.律師事務(wù)所【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司（Ⅱ正確）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（以新在《證券法》為準(zhǔn)）。證券登記結(jié)算公司屬于自律性組織。

6、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)換期限
Ⅱ.轉(zhuǎn)換條件
Ⅲ.轉(zhuǎn)換利率
Ⅳ.轉(zhuǎn)換價格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限（Ⅰ正確）和轉(zhuǎn)換價格（Ⅳ正確）。

7、（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場?！具x擇題】

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.中小板市場

D.四板市場

正確答案:B

答案解析:選項B正確：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

8、依據(jù)（），可將優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。【選擇題】

A.優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：依據(jù)優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回，可將優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股；

選項B：根據(jù)在公司營利較多的年份里，優(yōu)先股除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配，分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股；

選項C：根據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成另一種優(yōu)先股，分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股；

選項D：依據(jù)優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。

9、下列選項中，不屬于未上市流通股份的是（）?！具x擇題】

A.優(yōu)先股

B.內(nèi)部職工股

C.境外上市外資股

D.發(fā)起人股份

正確答案:C

答案解析:

選項C符合題意：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：

（1）發(fā)起人股份；

（2）募集法人股份；

（3）內(nèi)部職工股；

（4）優(yōu)先股或其他。

10、（）是指資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點，針對各種市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯次序、不同服務(wù)對象和不同內(nèi)在特點的市場形式?！具x擇題】

A.貨幣市場的層次結(jié)構(gòu)

B.資本市場的層次結(jié)構(gòu)

C.期貨市場的層次結(jié)構(gòu)

D.衍生品市場的層次結(jié)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：資本市場本身具有多層次特性。資本市場的層次結(jié)構(gòu)，是指資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點，針對各種市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯次序、不同服務(wù)對象和不同內(nèi)在特點的市場形式。