2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有（）。
Ⅰ.【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:

2、下列選項(xiàng)中，屬于中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施的是（）。
Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶
Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容，以最新修訂的《證券法》（2019年修訂）為準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

3、目前我國貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券
Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券
Ⅳ.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：

（1）股票；（Ⅰ正確）

（2）可轉(zhuǎn)換債券；（Ⅱ正確）

（3）剩余期限超過397天的債券；

（4）信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；（Ⅳ正確）

（5）國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券；

（6）流通受限的證券；

（7）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

4、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種（）和（）相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品?！具x擇題】

A.金融期貨商品，金融期權(quán)商品

B.基礎(chǔ)金融商品，金融期貨商品

C.基礎(chǔ)金融商品，金融衍生商品

D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生商品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

5、（）是成熟股票市場(chǎng)普遍采用的一種發(fā)行制度?！具x擇題】

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.核準(zhǔn)制

D.報(bào)備制

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)，必須依法將公開的各種資料完全準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行公司的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定。這種股票發(fā)行制度對(duì)發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和投資者的要求都比較高。

6、目前，證券公司可以發(fā)行的債券品種包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括證券公司普通債券、證券公司短期融資券、證券公司次級(jí)債券、證券公司次級(jí)債務(wù)。目前，中國證監(jiān)會(huì)指定的《證券公司債務(wù)融資工具管理暫行規(guī)定》尚在征求意見階段，根據(jù)該征求意見稿的思路，證券公司除上述幾類債券外，還可發(fā)行收益憑證。中國證監(jiān)會(huì)擬將證券公司債券、次級(jí)債和收益憑證歸入證券公司債務(wù)融資工具這一大類統(tǒng)一監(jiān)管。

7、

“一行三會(huì)”是對(duì)四家金融管理和監(jiān)督部門的簡(jiǎn)稱，其中包括（）。

Ⅰ.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

Ⅱ.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

Ⅲ.中國銀行

Ⅳ.中國人民銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：“一行三會(huì)”是對(duì)中國人民銀行（Ⅳ項(xiàng)正確）、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（Ⅰ項(xiàng)正確）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（Ⅱ項(xiàng)正確）、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)這四家金融管理和監(jiān)督部門的簡(jiǎn)稱，它們構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

8、

歐洲貨幣市場(chǎng)是指非居民之間以（）為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。

A.銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.基金公司

D.券商

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：歐洲貨幣市場(chǎng)是指非居民之間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場(chǎng)，又可以稱為離岸金融市場(chǎng)。

9、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（）?！具x擇題】

A.網(wǎng)上委托

B.當(dāng)面口頭委托

C.電話自動(dòng)委托

D.傳真委托

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托（書面形式）和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

10、2008年12月16日，（）股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進(jìn)展?！具x擇題】

A.中國銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.國家開發(fā)銀行

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：2008年12月16日，國家開發(fā)銀行股份有限公司掛牌，我國政策性銀行改革取得重大進(jìn)展。