2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載入中國(guó)證券協(xié)業(yè)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。【選擇題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同；該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

2、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有（）。
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括：（1）客體要件（Ⅰ項(xiàng)正確）；（2）客觀要件（Ⅱ項(xiàng)正確）；（3）主體要件（Ⅲ項(xiàng)正確）；（4）主觀要件（Ⅳ項(xiàng)正確）。

3、鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資（）?！具x擇題】

A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)

C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)

D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

4、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。【選擇題】

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：
（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用；
（2）知情程度和態(tài)度；（B屬于）
（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（A屬于）
（4）專業(yè)背景；（C屬于）
（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，（   ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。【選擇題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

6、在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不得超過(guò)（）?！具x擇題】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正確答案:D

答案解析:在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不得超過(guò)50%。

7、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制    
Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理  
Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：
（1）證券公司的內(nèi)部控制；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（3）證券交易所的監(jiān)督；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（4）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（Ⅳ項(xiàng)正確）

8、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是（）?！具x擇題】

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.最近3年未受過(guò)刑事處罰

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：

（1）已被機(jī)構(gòu)聘用；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）

（2）最近3年未受過(guò)刑事處罰；（選項(xiàng)D正確）

（3）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）

（4）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）

（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

9、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：本題考查公司法法律體系的組成。我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性（Ⅰ項(xiàng)正確）；證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)地按照委托人所委托的交易種類(lèi)、證券名稱、買(mǎi)入或賣(mài)出、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、限價(jià)或市價(jià)等條件，在委托有效時(shí)間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，不得以任何方式損害委托人的權(quán)益（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）；如果證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任（Ⅲ項(xiàng)正確）；如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。