2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)

B.私募股權(quán)業(yè)務(wù)

C.大宗交易業(yè)務(wù)

D.另類投資業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

2、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，基礎(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，基礎(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)。

3、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元以上30萬元以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4、股份有限公司的董事會成員可以是（）人?！径噙x題】

A.5

B.15

C.20

D.25

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：股份有限公司的董事會由全體董事組成，董事會成員為5人至19人。

5、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓（）。【單選題】

A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份

B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的所有股份

C.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)

D.記名股票，股東以背書方式

正確答案:D

答案解析:選項D正確：法律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：（1）記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；（2）發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（3）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有的25%；（4）國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；（5）除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；（6）股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行；（7）無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

6、中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查

B.證券公司提交的重大事項報告內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等

C.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:A正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查；B正確，柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。 C正確，證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等；D正確，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。

7、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4?！径噙x題】

A.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

C.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上

D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

8、證券金融公司應(yīng)當(dāng)（）公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費率?！締芜x題】

A.每周

B.每個交易日

C.每日

D.每月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費率。

9、證券評級機(jī)構(gòu)的（）不得以任何方式在受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職?！径噙x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.評級從業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。

10、下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是（）。【單選題】

A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B.不具有法人資格

C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動

D.承擔(dān)法律后果

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。