2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自離任之日起（）內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！締芜x題】

A.15日

B.20日

C.1個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。【單選題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。

3、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

4、申請證券上市交易，應(yīng)當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議?！締芜x題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

正確答案:B

答案解析:選項B正確：申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

5、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司間接對客戶承擔?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

6、（）是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺?！締芜x題】

A.證券公司柜臺交易

B.證券交易所交易

C.證券公司柜臺市場

D.證券交易所市場

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司柜臺市場是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺。

7、在一般情況下，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行（）?！締芜x題】

A.事前備案

B.事中備案

C.事后備案

D.事前、事后備案

正確答案:C

答案解析:選項C正確：除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。

8、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配。

9、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！締芜x題】

A.6

B.18

C.24

D.36

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

10、證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應(yīng)當（）?！径噙x題】

A.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

B.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告

C.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告

D.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。因此，應(yīng)將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待（A項正確），向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告（B項正確）。