2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

2、中國證監(jiān)會和中國人民銀行依法按照各自職能對合格境內(nèi)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會和國家外匯管理局依法按照各自職能對合格境內(nèi)投資者境外證券投資實施監(jiān)督管理。

3、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的表述，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度

B.分類監(jiān)管制度促進了證券公司加強合規(guī)管理

C.分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用

D.分類監(jiān)管制度降低了證券公司對風(fēng)險的控制能力

正確答案:A、B、C

答案解析:證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風(fēng)險控制能力【D錯誤】、培育核心競爭力，發(fā)揮了正向激勵作用。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門或指定專門機構(gòu)負責(zé)實施（）工作?！径噙x題】

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息技術(shù)質(zhì)量控制

D.信息安全保障

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門或指定專門機構(gòu)負責(zé)實施信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運維管理等工作。

5、下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。【多選題】

A.使用證券研究報告的風(fēng)險提示

B.發(fā)布證券研究報告的時間

C.證券研究報告采用的信息和資料來源

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）“證券研究報告”字樣；（2）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱；（D項正確）（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；（4）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（5）發(fā)布證券研究報告的時間；（B項正確）（6）證券研究報告采用的信息和資料來源；（C項正確）（7）使用證券研究報告的風(fēng)險提示。（A項正確）

6、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）?！締芜x題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

7、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

8、證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整?！締芜x題】

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

9、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。

10、證券公司經(jīng)理層的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工

B.確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作

C.確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施

D.建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作；確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。