2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（）方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾?！締芜x題】

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡(luò)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

2、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是（）。【單選題】

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：AD項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則；B項屬于崗位分離原則。

3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.將投資者的證券和資金歸入自有財產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶

B.將投資者的證券和資金與自有財產(chǎn)分別管理

C.違規(guī)將投資者的證券和資金凍結(jié)、提供給他人使用或者為他人提供擔(dān)保

D.違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷头?wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將投資者的證券和資金歸入自有財產(chǎn)、擅自劃出投資者賬戶；（2）違規(guī)將投資者的證券和資金凍結(jié)、提供給他人使用或者為他人提供擔(dān)保；（3）違規(guī)為投資者與投資者之間、投資者與他人之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷头?wù)；（4）其他損害投資者證券和資金安全的行為。

4、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）?！径噙x題】

A.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力

B.熟悉證券法律、行政法規(guī)

C.應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

5、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。綜上所述，所有選項均說法正確。