2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過（ ）組織的專業(yè)評價(jià)?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:證券公司進(jìn)行【柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案】，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)【通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評價(jià)】。

2、下列關(guān)于公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.公司債券只能公開發(fā)行

B.公司債券是有價(jià)證券

C.公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)

D.債券募集說明書應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

正確答案:B、C、D

答案解析:A項(xiàng)，公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。

3、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公募基金宣傳推介的規(guī)范，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶

B.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》

C.宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人

D.證券公司同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性、排他性、綁定性銷售安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公募基金宣傳推介的規(guī)范：（1）宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人；（C正確）（2）遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性，不得誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品；（3）及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶；（A正確）（4）在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》；（B正確）（5）為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息；（6）證券公司同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性、排他性、綁定性銷售安排。（D正確）

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。【多選題】

A.出具警示函

B.責(zé)令參加培訓(xùn)

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.責(zé)令改正

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

5、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人?！締芜x題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

6、下列關(guān)于法，說法正確的是（）。【多選題】

A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

B.法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

D.法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：法的特征包括：（1）法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性；（2）法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性；（3）法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范；（4）法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性。

7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為（）類?！締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

8、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）?！径噙x題】

A.私募基金管理 

B.證券投資咨詢

C.市場操縱 

D.內(nèi)幕交易

正確答案:C、D

答案解析:選項(xiàng)CD正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資金不得用于進(jìn)行市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）。【單選題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

10、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（ ）?！締芜x題】

A.轉(zhuǎn)融通保證金

B.證券公司擔(dān)保賬戶

C.專用資金賬戶

D.轉(zhuǎn)融通互?；?/p>

正確答案:D

答案解析:證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立【轉(zhuǎn)融通互保基金】。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。