2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、依托第三方進(jìn)行客戶身份識別，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的連帶責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:依托第三方進(jìn)行客戶身份識別，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

2、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，下列關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的表述，說法錯誤的是（ ）。【單選題】

A.受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作

B.對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

D.封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作

正確答案:C

答案解析:C項，受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。

3、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對受托機構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。【單選題】

A.高級管理層；委托機構(gòu)

B.高級管理層；受托機構(gòu)

C.董事會；委托機構(gòu)

D.董事會；受托機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由高級管理層批準(zhǔn)。委托機構(gòu)對受托機構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

4、證券公司（）對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險管理部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

5、涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。