2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、背信運用受托財產，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。

2、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。【單選題】

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監(jiān)會認定的其他情形。

3、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查?！径噙x題】

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.及時性

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。

4、張某的行為構成（）。【不定項】

A.內幕交易、泄露內幕信息罪

B.利用未公開信息罪

C.非法發(fā)行證券罪

D.操縱證券市場罪

正確答案:A

答案解析:內幕交易、泄露內幕信息，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

5、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在（）萬元以上的，應予追訴。【單選題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:選項D正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的，應予追訴。