2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、

股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有（）。

Ⅰ.公司名稱

Ⅱ.公司成立的日期

Ⅲ.股票的編號(hào)

Ⅳ.公司蓋章及董事長(zhǎng)的簽名、股東代表的簽名

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱（Ⅰ正確）、公司成立的日期（Ⅱ正確）、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)（Ⅲ正確）。

2、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為（）。
Ⅰ.地方公債
Ⅱ.一般責(zé)任債券
Ⅲ.專項(xiàng)債券
Ⅳ.私人債券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為一般責(zé)任債券（Ⅱ正確）、專項(xiàng)債券（Ⅲ正確）。一般債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系，其還本付息得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持，發(fā)行一般必須經(jīng)當(dāng)?shù)刈h會(huì)表決或全體公民表決同意。專項(xiàng)債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系，其還本付息來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼。大部分專項(xiàng)債券是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準(zhǔn)公用事業(yè)等項(xiàng)目籌資的。

3、一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指（）。【選擇題】

A.國(guó)際貸款

B.銀行資金調(diào)撥

C.國(guó)際證券投資

D.國(guó)際直接投資

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：國(guó)際貸款是指一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民（包括外國(guó)政府、銀行、企業(yè)等）所進(jìn)行的期限為1年以上的放款活動(dòng)。

4、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）?！具x擇題】

A.投資形式

B.負(fù)債形式

C.融資形式

D.資產(chǎn)形式

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

5、我國(guó)的股權(quán)分置是指（）市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股?！具x擇題】

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：由于歷史原因，我國(guó)證券市場(chǎng)存在股權(quán)分置現(xiàn)象。股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。

6、上市公司出現(xiàn)（）情形的，可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市：

7、（）年后，我國(guó)停止發(fā)行公債?！具x擇題】

A.1949

B.1958

C.1962

D.1965

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：1958年后，我國(guó)停止發(fā)行公債。國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債本息于1968年全部?jī)斍濉?958---1980年23年間，我國(guó)沒有發(fā)行任何國(guó)債。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國(guó)國(guó)民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國(guó)民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

8、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買者可以（）。【選擇題】

A.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)債券時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)債券時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。

9、股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）。
Ⅰ.收益豐厚
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較低
Ⅲ.可以提供全方位的增值服務(wù)
Ⅳ.流動(dòng)性強(qiáng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：
（1）股權(quán)投資的收益十分豐厚；（Ⅰ包括）
（2）股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)；
（3）股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。（Ⅲ包括）

10、基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收包括：