2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）?！径噙x題】

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

B.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者部門會同省級以上政府予以取締

C.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

D.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

2、所謂法，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對“法”的本質(zhì)所進行的描述和闡釋?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:所謂法，是指人們對“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對“法”的本質(zhì)所進行的描述和闡釋。

3、證券公司為客戶開立賬戶的形式有（）?！静欢棥?/p>

A.見證開戶

B.現(xiàn)場開戶

C.網(wǎng)上開戶

D.信托開戶

正確答案:A、B、C

答案解析:證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、 網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。

4、下列選項中，屬于合格投資者的是（）?！径噙x題】

A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2 000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣

正確答案:B、D

答案解析:選項BD正確：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣；（B項屬于）（2）公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣。（D項屬于）

5、證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，明確公司債券發(fā)行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露、登記結(jié)算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準或備案。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券自律組織應(yīng)當制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，明確公司債券發(fā)行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露、登記結(jié)算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準或備案。

6、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）?！径噙x題】

A.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

B.委托資產(chǎn)應(yīng)當是貨幣資金

C.委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

D.委托資產(chǎn)應(yīng)當是股票或債券

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD表述錯誤：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)（B項正確、CD項錯誤）。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元（A項錯誤）。

7、財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

8、證券公司風(fēng)險處置措施包括（）。【多選題】

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司風(fēng)險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。

9、信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）?！径噙x題】

A.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)

B.重要信息系統(tǒng)的運維

C.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理

D.重要信息系統(tǒng)的測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括：（1）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評；（2）重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

10、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.證券公司不承擔交易中的價格風(fēng)險 

B.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系 

C.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取差價 

D.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)（B正確）。證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取差價（C正確），為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入（D正確），也不承擔交易中的價格風(fēng)險（A正確）。