2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

2、健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本、健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求、健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障、健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手，都是行業(yè)文化建設(shè)的重要意義?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:行業(yè)文化建設(shè)的重要意義有：（1）健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本；（2）健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求；（3）健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障；（4）健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。

3、有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。【多選題】

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶下達(dá)交易指令

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（A正確）（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（C正確）（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（7）代客戶下達(dá)交易指令；（D正確）（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（B正確）（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

4、下面的行為不被禁止的是（）。【單選題】

A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.將自營賬戶借給他人使用

C.證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務(wù)

D.委托其他證券公司代為買賣證券

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）內(nèi)幕交易；（2）內(nèi)幕操縱 ；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。

5、有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3至13人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3至13人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。