2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關于柜臺交易中，發(fā)行人資料審核及保存的說法正確的是（）?！径噙x題】

A.證券公司應對發(fā)行人提供的資料進行審核并妥善保管

B.證券公司為其他機構發(fā)行的私募產品提供柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓服務的，應當與發(fā)行人進行口頭約定

C.證券公司應當督促發(fā)行人保證其提供的資料真實、準確、完整

D.不得隱匿、偽造或者毀損相關資料

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券公司為其他機構發(fā)行的私募產品提供柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓服務的，應當與發(fā)行人簽訂協(xié)議，對發(fā)行人提供的資料進行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關資料。證券公司應當督促發(fā)行人保證其提供的資料真實、準確、完整。

2、（）是股票期權的首個試點品種?！締芜x題】

A.中證50ETF期權

B.上證50ETF期權

C.上證150ETF期權

D.中證300ETF期權

正確答案:B

答案解析:選項B正確：作為股票期權的首個試點品種，上證50ETF期權于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。

3、證券公司建立健全證券經紀業(yè)務管理制度的目的不包括（）。【單選題】

A.對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

C.切實履行反洗錢義務

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理（A包括），防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務（C包括），防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為（D包括）。

4、下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作

B.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策

C.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任

D.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任；證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作；證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排；證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險。

5、公司債券的投資風險，由發(fā)行機構和投資者共同承擔?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:公司債券的投資風險，由投資者自行承擔。