2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員和有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。

2、證券經(jīng)紀(jì)人可以是（）?！締芜x題】

A.自然人

B.機構(gòu)

C.團體

D.以上均正確

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人不能是機構(gòu)或團體。

3、我國的公司法法律體系以《合伙企業(yè)法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。

4、證券公司其他高級管理人員履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

B.在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化

C.充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)

D.提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；（2）在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；（3）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)；（4）提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；（5）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為管理人員履職提供有效保障；（6）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；（7）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營決策過程中，聽取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見，并給予充分關(guān)注；（8）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。

5、在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品不包括（）。【單選題】

A.證券公司以非公開募集方式設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃

B.銀行設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

C.證券子公司以公開募集方式承銷的公司債務(wù)融資工具

D.證券公司以非公開募集方式承銷的資產(chǎn)管理計劃

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：，在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品。

6、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。【單選題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿半年，證券公司不得向其融資、融券。

7、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。【多選題】

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

B.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；（A項正確）（2）進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；（B項正確）（3）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；（C項正確）（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。（D項正確）

8、原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（）。【單選題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。

9、證券公司可以用證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。

10、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。