2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。【多選題】

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必須出于無(wú)意

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（C項(xiàng)錯(cuò)誤）；誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。

2、資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，法治興，則市場(chǎng)興。證券公司作為資本市場(chǎng)最重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，必須堅(jiān)持一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的底線(xiàn)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，法治興，則市場(chǎng)興。證券公司作為資本市場(chǎng)最重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，必須堅(jiān)持一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的底線(xiàn)。

3、以下情形不符合要求的是（）?！締芜x題】

A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外 

B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)月通知其他合伙人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D不符合規(guī)定：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙 企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)。選項(xiàng)C符合規(guī)定。

4、參與柜臺(tái)交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，應(yīng)當(dāng)釆取有效措施了解（）等情況?！径噙x題】

A.投資者的身份

B.投資者的信用狀況

C.投資者的金融知識(shí)

D.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：參與柜臺(tái)交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，應(yīng)當(dāng)釆取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。

5、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。