2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列各項(xiàng)中屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）?！締芜x題】

A.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

C.規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)

D.充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：選項(xiàng)ACD屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和（  ）。【單選題】

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C.《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

D.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。

3、下列選項(xiàng)中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）。【單選題】

A.信息披露

B.內(nèi)幕交易

C.操縱市場

D.欺詐客戶

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

4、操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中（）或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為?！径噙x題】

A.資金優(yōu)勢

B.持股優(yōu)勢

C.持倉優(yōu)勢

D.技術(shù)優(yōu)勢

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢（A項(xiàng)正確）、持股或者持倉優(yōu)勢（BC項(xiàng)正確）或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

5、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)包括（）。 【多選題】

A.首次公開發(fā)行股票并上市 

B.上市公司發(fā)行新股

C.股票在二級(jí)市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 

D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票并上市；（A包括）（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（BD包括）（3）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。