2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括（）?！具x擇題】

A.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

C.切實履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理（A包括），防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)（C包括），防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為（D包括）。

2、關(guān)于約定購回式證券交易的主要規(guī)則，說法正確的包括（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅱ.證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認Ⅲ.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)Ⅳ.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C說法正確：約定購回式證券交易的主要規(guī)則有：（1）證券公司應(yīng)當建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模；（2）證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)；（3）證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

3、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī)Ⅱ.忠實客戶利益Ⅲ.客觀公正Ⅳ.誠實信用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有：（1）守法合規(guī)；（2）誠實信用；（3）忠實客戶利益。

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以（）形式予以記載、保存。【選擇題】

A.書面

B.電子文件

C.書面或者電子文件

D.音像檔案

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

5、（）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利?！具x擇題】

A.對證券發(fā)行人的權(quán)利

B.對證券交易人的權(quán)利

C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利

D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。