2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列關于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.2012年9月正式注冊成立

B.在場所性質(zhì)和法律定位上，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份有限公司為其運營機構

D.經(jīng)國務院批準設立

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：根據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所。在場所性質(zhì)和法律定位上，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構。

2、下列屬于證券經(jīng)紀人的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人應當在相關規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（Ⅰ項正確）（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（Ⅲ項正確）（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（Ⅱ項正確）（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。第Ⅳ項屬于證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)允許的行為。

3、證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的（）進行審核。Ⅰ.真實性Ⅱ.合法性Ⅲ.準確性Ⅳ.完整性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核。

4、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。【選擇題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

5、證券公司應審慎設置（）等指標，實現(xiàn)閥值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權限。Ⅰ.規(guī)模Ⅱ.杠桿Ⅲ.集中度Ⅳ.價格偏離度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度以及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閥值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權限。