2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。【選擇題】

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的義務(wù)?；鸱蓊~持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：（1）遵守基金契約；（B屬于）（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；（C屬于）（3）承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；（D屬于）（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

2、（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算?！具x擇題】

A.信用交易證券交收賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

3、（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。【選擇題】

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

4、證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告（Ⅰ項(xiàng)正確）、行業(yè)研究報(bào)告（Ⅱ項(xiàng)正確）、投資策略報(bào)告（Ⅲ項(xiàng)正確）等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

5、以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度的說法中，正確的是（）。【選擇題】

A.對(duì)單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告

B.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對(duì)其有效性負(fù)責(zé)

C.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值較大，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告

D.對(duì)于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報(bào)告

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法正確：對(duì)單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告；選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)；選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論其資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告；選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

6、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。Ⅰ.建立防火墻制度          Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度  Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括：（1）建立防火墻制度；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制；（3）應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；（Ⅱ項(xiàng)正確）（5）通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制；（6）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制；（Ⅳ項(xiàng)正確）（7）建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度；（8）稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告；（9）加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

7、下列說法正確的是（）。Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易Ⅱ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司不能從事金融衍生產(chǎn)品交易Ⅲ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事金融衍生產(chǎn)品交易Ⅳ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司自營(yíng)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易；不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

8、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。Ⅰ.展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定Ⅱ.借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)Ⅲ.借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令Ⅳ.轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時(shí)展期【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：Ⅱ項(xiàng)，借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；Ⅳ項(xiàng)，轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益不進(jìn)行展期。

9、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。Ⅰ.全資擁有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司只能接受其全資擁有（Ⅰ正確）或者控股（Ⅱ正確）的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制（Ⅳ正確）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

10、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴?！具x擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。