2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）是股票期權(quán)的首個試點品種。【選擇題】

A.中證50ETF期權(quán)

B.上證50ETF期權(quán)

C.上證150ETF期權(quán)

D.中證300ETF期權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：作為股票期權(quán)的首個試點品種，上證50ETF期權(quán)于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。

2、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場（）等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。Ⅰ.產(chǎn)品管理Ⅱ.業(yè)務(wù)管理Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。

3、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每（）年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

4、證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：第Ⅰ、Ⅱ項屬于證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密的原因；第Ⅲ、Ⅳ項屬于客戶指令的權(quán)威性的體現(xiàn)。

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。