2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）?！具x擇題】

A.參與分配清算后的剩余基金財產

B.分享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產收益；（選項B屬于）（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（選項A屬于）（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（選項D屬于）（8）非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

2、以下屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務的禁止行為的是（）。Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經紀業(yè)務的禁止行為包括：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；（Ⅰ、Ⅲ項屬于）（2）侵占、損害客戶的合法權益；（3）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；（Ⅳ項屬于）（4）以任何方式對客戶保證交易收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券；（7）編造、傳播虛假的或者誤導投資者的信息，散布、泄露或利用內幕信息；（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（9）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，泄露客戶資料。

3、證券公司董事會負責審議本公司的信息技術信息管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行的職責包括（）。Ⅰ.審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理戰(zhàn)略、資本實力相一致Ⅱ.建立信息技術人力和資金保障方案Ⅲ.評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率Ⅳ.公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司董事會負責審議本公司的信息技術信息管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任，履行下列職責包括：（1）審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理戰(zhàn)略、資本實力相一致；（2）建立信息技術人力和資金保障方案；（3）評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率；（4）公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責。

4、關于基金銷售機構進行公募基金宣傳推介的規(guī)范，說法正確的是（）。Ⅰ.及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶Ⅱ.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》Ⅲ.宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人Ⅳ.基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基金銷售機構進行公募基金宣傳推介的規(guī)范：（1）宣傳推介活動應遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導投資人；（Ⅲ正確）（2）遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性；（3）及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務手續(xù)，識別客戶有效身份，嚴格管理投資人賬戶；（Ⅰ正確）（4）在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》；（Ⅱ正確）（5）為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息；（6）基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策。（Ⅳ正確）

5、中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理，下列說法正確的是（）。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查Ⅱ.證券公司提交的重大事項報告內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等Ⅲ.證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的互聯(lián)互通Ⅳ.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：Ⅰ正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查；Ⅱ正確，柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個交易日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。 Ⅲ正確，證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等；Ⅳ正確，證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告。