2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、債券反映了發(fā)行者和債權(quán)人之間的（）關(guān)系。【選擇題】

A.委托代理

B.經(jīng)營(yíng)管理

C.財(cái)產(chǎn)所有

D.債權(quán)債務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：債券反映了發(fā)行者和債權(quán)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。債券有以下基本性質(zhì)：（1）債券屬于有價(jià)證券；（2）債券是一種虛擬資本；（3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過(guò)吸收合并申請(qǐng)證券資格的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請(qǐng)之日止應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)（）年。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過(guò)吸收合并申請(qǐng)證券資格的，自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請(qǐng)之日止應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)1年。

3、證券存管一般是指將證券交給（）保管?！具x擇題】

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.保薦機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管；證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為；債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

4、中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)在博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開(kāi)放舉措和明確的時(shí)間表，概括來(lái)說(shuō)，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）?！具x擇題】

A.準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則

B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制

C.金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)

D.在開(kāi)放的同時(shí)，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：“三大原則”包括：一是準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則；二是金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)；三是在開(kāi)放的同時(shí)要重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配。

5、關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.金融期貨交易在交易所集中交易，遠(yuǎn)期交易在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行雙邊交易Ⅱ.金融期貨交易較少受到監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔(dān)心交易違約，遠(yuǎn)期交易存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融期貨交易與遠(yuǎn)期交易的不同：（1）交易場(chǎng)所和交易組織形式不同。前者必須在交易所內(nèi)集中交易，后者在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行雙邊交易；（Ⅰ正確）（2）交易的監(jiān)管程度不同。前者受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，后者較少受到監(jiān)管；（Ⅱ錯(cuò)誤）（3）金融期貨是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可以協(xié)商確定；（Ⅲ正確）（4）保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)不同。前者基本不用擔(dān)心交易違約，后者存在一定的交易對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)。（Ⅳ正確）