2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、資本市場包括（）。Ⅰ.股票及衍生品市場Ⅱ.債券及衍生品市場Ⅲ.期貨及衍生品市場Ⅳ.中長期資金借貸品市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：資本市場是長期金融市場或長期資金市場，是為一年以上資本性或準資本性融資產品提供發(fā)行和交易服務的有形或無形的市場總和。資本市場包括股票及衍生品市場、債券及衍生品市場、中長期資金借貸品市場；廣義的資本市場還包括為國民經濟發(fā)展和企業(yè)經營運行發(fā)揮穩(wěn)定作用的期貨市場。

2、關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

B.依法設立且存續(xù)滿兩年

C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力

D.業(yè)務明確，具有持續(xù)盈利能力

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，應當符合下列條件：（1）依法設立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算；（選項B正確）（2）業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力；（選項C正確）（3）公司治理機制健全，合法規(guī)范經營；（4）股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)；（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導；（選項A正確）（6）全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

3、下列關于地方政府債券的說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

正確答案:D

答案解析:選項D正確：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項債券(收入債券)（選項A錯誤 ）。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券（選項B錯誤），后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券（選項C錯誤）。

4、發(fā)行人的（），可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。Ⅰ.董事  Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.高級管理人Ⅳ.持股比例超過3%的股東【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人的董事（Ⅰ正確）、監(jiān)事（Ⅱ正確）、高級管理人員（Ⅲ正確）及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。

5、關于可轉換債券的贖回和回售，下列說法正確的有（）。Ⅰ.贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉股的可轉換公司債券Ⅱ.贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉股的可轉換公司債券Ⅲ.回售是指當公司股票價格在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度時，可轉換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉債賣給發(fā)行人的行為Ⅳ.回售是指當公司股票價格在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度時，可轉換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉債賣給發(fā)行人的行為【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：贖回是指發(fā)行人在發(fā)行一段時間后，可以提前購回未到期的發(fā)行在外的可轉換債券。 贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉股的可轉換債券?；厥凼侵腹竟善痹谝欢螘r間內連續(xù)低于轉換價格達到某一幅度時，可轉換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉換債券賣給發(fā)行人的行為。贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件。