2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金管理公司的投資管理部門主要包括（）。Ⅰ.研究部門 Ⅱ.投資部門Ⅲ.交易部門 Ⅳ.結(jié)算部門【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：基金管理公司的投資管理部門主要包括投資部門、研究部門以及交易部門。

2、下列不屬于股票特征的是（）?！具x擇題】

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.保本性

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：股票具有以下特征：收益性、價格波動性和風險性、流動性、永久性和參與性。

3、證券投資基金的運作的環(huán)節(jié)有（）。Ⅰ.基金投資管理 Ⅱ.基金資產(chǎn)托管Ⅲ.基金的募集 Ⅳ.基金份額的登記與交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基金的運作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產(chǎn)托管、基金份額的登記與交易、基金資產(chǎn)的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他相關(guān)環(huán)節(jié)。

4、（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場?！具x擇題】

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.中小板市場

D.四板市場

正確答案:B

答案解析:選項B正確：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

5、上海證券交易所規(guī)定，可用于回購的企業(yè)債券標準是發(fā)行規(guī)模（）億元以上，期限在（）年以上的企業(yè)債券?！具x擇題】

A.5，5

B.3，2

C.5，3

D.10，5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：上海證券交易所規(guī)定，可用于回購的企業(yè)債券標準是在滬市掛牌，經(jīng)上交所認可的、評級信用等級為AAA級的；發(fā)行規(guī)模面值在5億元以上的；期限在3年以上的企業(yè)債券。

6、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。Ⅰ.普通股股東有重大決策參與權(quán)Ⅱ.普通股股東有公司資產(chǎn)收益權(quán)Ⅲ.優(yōu)先股股東的剩余財產(chǎn)分配權(quán)在普通股股東之后Ⅳ.優(yōu)先股股東沒有投票表決權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：普通股股東具有以下權(quán)利：（1）公司重大決策參與權(quán)；（Ⅰ正確）（2）公司資產(chǎn)收益權(quán)；（Ⅱ正確）（3）公司剩余資產(chǎn)分配權(quán)；（4）其他權(quán)利。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制（一般沒有投票表決權(quán)），但在涉及優(yōu)先股東自身利益事項進行表決時有表決權(quán)。（Ⅳ錯誤）優(yōu)先股股東的剩余財產(chǎn)分配權(quán)在普通股股東之前。（Ⅲ錯誤）

7、普通股股東的權(quán)利包括（）。Ⅰ.出席股東大會，參與公司重大決策Ⅱ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢Ⅲ.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：普通股股東的權(quán)利包括：（1）公司重大決策參與權(quán)；（Ⅰ正確）（2）公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)；（Ⅲ正確）（3）其他權(quán)利。《中華人民共和國公司法》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：a.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；（Ⅱ正確）b.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；（Ⅳ正確）c.公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。

8、在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）?！具x擇題】

A.現(xiàn)金方式

B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.現(xiàn)金分紅和股利分紅

正確答案:C

答案解析:選項C正確：開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種；封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

9、下列關(guān)于匯率的說法，錯誤的是（）。【選擇題】

A.在資本安全性與流動性不變時，當一國的利率水平相對高于他國時，該國貨幣匯率趨于上浮

B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

C.當一國發(fā)生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升

D.從長期看，匯率終將根據(jù)貨幣實際購買力而自行調(diào)整到合理的水平

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：當一國發(fā)生國際收支順差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升。

10、金融衍生工具按照基礎工具分類可以分為（）。 Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權(quán)式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融衍生工具按照基礎工具分類可以分為貨幣衍生工具（Ⅰ正確）、利率衍生工具（Ⅱ正確）、股權(quán)式衍生工具（Ⅲ正確） 、信用衍生工具（Ⅳ正確）。