2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，下列屬于投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)有（）。
Ⅰ.承攬立項(xiàng)
Ⅱ.盡職調(diào)查
Ⅲ.改制輔導(dǎo)
Ⅳ.內(nèi)部審核【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)（Ⅰ項(xiàng)正確）、盡職調(diào)查（Ⅱ項(xiàng)正確）、改制輔導(dǎo)（Ⅲ項(xiàng)正確）、文件制作、內(nèi)部審核（Ⅳ項(xiàng)正確）、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理，加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。

2、關(guān)于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

C.同一基金托管人不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯誤：證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)（A正確）。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)（B正確）；同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人（D正確）；同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)。

3、在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及（）事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回?！具x擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回。

4、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。【選擇題】

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.自律管理規(guī)則

D.法律

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等。

5、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東?！具x擇題】

A.50%；50%

B.40%；50%

C.50%；30%

D.60%；40%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。