2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是（）?！具x擇題】

A.法人申請(qǐng)查詢

B.自然人申請(qǐng)查詢

C.經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：證券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：

（1）自然人申請(qǐng)查詢；（B屬于）

（2）法人申請(qǐng)查詢；（A屬于）

（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核；

（4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存；

（5）經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。（C屬于）

2、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）有期徒刑，并處違法所得（）罰金。【選擇題】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

3、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免?！具x擇題】

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免；期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

4、

財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

Ⅰ.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的

Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

Ⅲ.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：
（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；
（2）未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；
（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（5）未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；
（6）違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（Ⅳ項(xiàng)正確）
（8）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；
（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的；
（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

5、產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（）。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：