2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經（   ）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。【選擇題】

A.證券交易所

B.證券金融公司

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結算機構

正確答案:C

答案解析:選項C正確：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

2、證券、期貨投資咨詢機構禁止從事的活動包括（）。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（Ⅰ項正確）（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；（Ⅱ項正確）（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；（Ⅳ項正確）（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

3、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.獎勵信息 Ⅲ.人員財務信息 Ⅳ.處罰處分信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息包括基本信息（Ⅰ包括）、獎勵信息（Ⅱ包括）、處罰處分信息（Ⅳ包括）及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

4、除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》和（  ）等。【選擇題】

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《公司法》

D.《上市公司治理準則》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》等。

5、資產管理業(yè)務的市場風險主要是指（）?！具x擇題】

A.證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產受到損失

B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產受到損失

C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產受到損失

D.因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產管理業(yè)務的市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。