2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是與持倉限額制度和漲跌停板制度等相互配合的風險管理制度。當交易所會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足，或當會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額，或當會員或客戶違規(guī)時，交易所為了防止風險進一步擴大，將對其持有的未平倉合約進行強制性平倉處理，這就是強行平倉制度?！具x擇題】

A.集中交易制度

B.保證金制度

C.限倉制度

D.強制平倉制度

正確答案:D

答案解析:選項D正確：強制平倉制度是與持倉限額制度和漲跌停板制度等相互配合的風險管理制度。當交易所會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補足，或當會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額，或當會員或客戶違規(guī)時，交易所為了防止風險進一步擴大，將對其持有的未平倉合約進行強制性平倉處理，這就是強行平倉制度。

2、基金管理人職責不包括（）?！具x擇題】

A.基金產(chǎn)品設計

B.基金的投資管理

C.資金清算

D.基金營銷

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。它不僅負責基金的投資管理，而且還承擔著產(chǎn)品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算等多方面的職責。

3、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則包括（）。Ⅰ.維護客戶利益原則 Ⅱ.誠實守信原則Ⅲ.勤勉盡責原則Ⅳ.維護公司聲譽原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則包括維護客戶利益原則（Ⅰ正確）、誠實守信原則（Ⅱ正確）、勤勉盡責原則（Ⅲ正確）、維護行業(yè)聲譽原則。

4、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件包括（）。Ⅰ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施Ⅱ.高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；（Ⅱ項正確）（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（Ⅲ項錯誤）（3）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（Ⅰ項正確）（4）有公司章程；（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（Ⅳ項正確）（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

5、中國人民銀行從2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限一般是（）?！具x擇題】

A.6個月到12個月

B.3個月到1年

C.3個月到3年

D.6個月到3年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國人民銀行從2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限一般是3個月到3年。

6、關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導

B.依法設立且存續(xù)滿兩年

C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.業(yè)務明確，具有持續(xù)盈利能力

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，應當符合下列條件：（1）依法設立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算；（選項B正確）（2）業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（選項C正確）（3）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；（4）股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)；（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導；（選項A正確）（6）全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

7、隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）的職能。Ⅰ.金融商品 Ⅱ.信用工具 Ⅲ.套利 Ⅳ.套期保值【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：隨著金融市場的發(fā)展，政府債券逐漸具備了金融商品（Ⅰ正確）和信用工具（Ⅱ正確）的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調控的工具。

8、債券根據(jù)發(fā)行主體不同，分為（）。Ⅰ.公司債券 Ⅱ.國債 Ⅲ.政府債券 Ⅳ.金融債券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券（Ⅲ正確）、金融債券（Ⅳ正確）和公司債券（Ⅰ正確）。政府債券的發(fā)行主體是政府，中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”。金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。

9、國家股從資金來源上看，主要有（）。Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn) Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn) Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資 Ⅳ.經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：國家股從資金來源上看，主要有三個方面：（1）現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)；（Ⅰ正確）（2）現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資；（Ⅲ正確）（3）經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。（Ⅳ正確）

10、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托買入的實際證券數(shù)量Ⅲ.委托內(nèi)容Ⅳ.委托賣出的實際資金余額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份（Ⅰ項正確）、委托內(nèi)容（Ⅲ項正確）、委托賣出的實際證券數(shù)量（Ⅱ項錯誤）及委托買入的實際資金余額（Ⅳ項錯誤）進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。