2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體（A正確），包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體（B正確），并且在主觀方面必須出于故意（C正確）。

2、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）?！具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

3、下列關(guān)于非法集資罪的處罰措施的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或拘役并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金（Ⅰ項(xiàng)正確）；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金（Ⅱ項(xiàng)正確）；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。
Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ正確），并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金（Ⅳ正確）。

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（）。
Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅳ.對(duì)單位判處罰金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單位在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金（Ⅳ項(xiàng)正確），并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ項(xiàng)正確、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）。