2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、有限合伙人有下列（）情形之一的，當(dāng)然退伙?！窘M合型選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:B

答案解析:

2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券（Ⅰ正確），沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款（Ⅱ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款（Ⅲ正確），單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰（Ⅳ正確）。

3、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

4、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議?！具x擇題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)

C.全體股東

D.股東會(huì)或者股東大會(huì)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

5、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的表述，正確的有（）。
Ⅰ.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書
Ⅱ.認(rèn)股書認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章
Ⅲ.招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程
Ⅳ.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購(gòu)股數(shù)繳納股款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書（Ⅰ項(xiàng)正確）。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明有關(guān)事項(xiàng)，由認(rèn)股人填寫認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）。認(rèn)股人按照所認(rèn)購(gòu)股數(shù)繳納股款，同時(shí)，招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程（Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）。