2022年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、按規(guī)定證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）?！径噙x題】

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

C.為客戶提供股權(quán)投資的財務顧問服務

D.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資

E.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

正確答案:A、B、E

答案解析:選項ABE正確：本題考查證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。按規(guī)定證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有：（1）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務；（2）為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務；（3）為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

2、本次新股發(fā)行的定價方式是（）。【客觀案例題】

A.固定價格方式

B.簿記方式

C.競價方式

D.結(jié)合了簿記方式和競價方式兩者特征的詢價制

正確答案:D

答案解析:選項D正確：簿記方式又稱累計訂單定價方式，是指主承銷商通過對擬首次公開發(fā)行股票企業(yè)的全面，深入研究，先確定新股發(fā)行價格區(qū)間，通過召開路演推介會，征集需求量與需求價格信息建立簿記，繪出需求曲線，然后對發(fā)行價格進行修正，最后確定發(fā)行價格，承銷商自由分配股份并對后市給予支持的新股發(fā)行方式。競價方式是指所有投資者申報價格數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發(fā)行量的價位就是有效價位。案例中新股發(fā)行的定價方式是結(jié)合了簿記方式和競價方式兩者特征的詢價制。

3、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會修訂的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中關(guān)于發(fā)行回撥機制的規(guī)定，主承銷商可選擇（）。 【客觀案例題】

A.網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥

B.網(wǎng)上向網(wǎng)下回撥

C.雙向同時回撥

D.不可回撥

正確答案:A

答案解析:選項A正確：本題考查首次公開發(fā)行股票的相關(guān)知識。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥。

4、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于（）。【客觀案例題】

A.8.0億股

B.9.6億股

C.11.2億股

D.12.8億股

正確答案:C

答案解析:選項C正確：首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%；發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。16×70% =11.2（億股）。

5、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會修訂的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，本次發(fā)行需遵守的規(guī)定有（）?！究陀^案例題】

A.發(fā)行人需要向戰(zhàn)略投資者配售股票 

B.網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人需踢除擬申購總量中報價最高的部分

C.在詢價中，有效報價投資者的數(shù)量不得少于10家，不得多于20家

D.發(fā)行人需要在發(fā)行方案中有超額配售選擇權(quán)安排

正確答案:B、C

答案解析:選項BC正確：本題考查首次公開發(fā)行股票的知識。首次公開發(fā)行股票在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票；網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商需剔除擬申購總量中報價最高的部分；DY公司首次發(fā)行不超過2 300萬股人民幣普通股，在詢價中，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家，不得多于20家；首次公開發(fā)行4億股以上的，發(fā)行人及其承銷商可以在發(fā)行方案中有超額配售選擇權(quán)。