2020年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在此次新股發(fā)行網(wǎng)下初步詢價(jià)階段，有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不得少于（ ）家?！究陀^案例題】

A.20

B.30

C.50

D.70

正確答案:A

答案解析:公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家；公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。

2、從并購融資渠道看，此次并購屬于（）?！究陀^案例題】

A.要約收購

B.資產(chǎn)收購

C.MBO

D.股份回購

正確答案:C

答案解析:管理層收購（MBO）作為杠桿收購的一種，是指公司經(jīng)理層利用借貸資本收購本公司股權(quán)的行為。通過收購，企業(yè)經(jīng)營者變成了企業(yè)所有者，企業(yè)管理層集所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)于一身。

3、按收購的融資渠道劃分，并購形式可分為（ ）。【多選題】

A.現(xiàn)金購資產(chǎn)

B.現(xiàn)金購股票

C.換股

D.杠桿收購

E.管理層收購

正確答案:D、E

答案解析:按收購融資渠道，并購分為杠桿收購和管理層收購。

4、在該機(jī)構(gòu)投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)證券（）角色?！究陀^案例題】

A.承銷商

B.交易商

C.經(jīng)紀(jì)商

D.做市商

正確答案:C

答案解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。因此，在該機(jī)構(gòu)投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)的是證券經(jīng)紀(jì)商的角色。

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括（）?！径噙x題】

A.證券交易場(chǎng)所

B.證券交易的標(biāo)的物

C.委托人

D.證券經(jīng)紀(jì)商

E.證券發(fā)行人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。