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基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容主要包括哪些?

幫考網(wǎng)校2020-07-01 19:30:57
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基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面:

1. 市場風(fēng)險(xiǎn)管理:基金管理人需要對市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和分析,及時(shí)調(diào)整投資組合,以降低市場波動(dòng)對基金凈值的影響。

2. 信用風(fēng)險(xiǎn)管理:基金管理人需要對投資標(biāo)的的信用狀況進(jìn)行評(píng)估,及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的信用風(fēng)險(xiǎn),采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理:基金管理人需要對投資標(biāo)的的流動(dòng)性進(jìn)行評(píng)估,防止因?yàn)槭袌隽鲃?dòng)性不足而無法及時(shí)賣出資產(chǎn)。

4. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理:基金管理人需要建立健全的內(nèi)部控制制度,防止因?yàn)椴僮魇д`或者欺詐行為而造成的損失。

5. 法律風(fēng)險(xiǎn)管理:基金管理人需要遵守相關(guān)法律法規(guī),防止因?yàn)檫`法行為而受到處罰或者訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

6. 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理:基金管理人需要對投資策略進(jìn)行定期評(píng)估,及時(shí)調(diào)整投資組合,以適應(yīng)市場變化。
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